证监会对中色股份等3宗案件作出行政处罚

发布人:萄京娱乐场官网网站-澳门萄京娱乐公司官网-新萄京娱乐场官网58115-建设成为国内知名的大型绿色低碳能源企业集团发布时间:2017/09/08 17:19:49

    近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗私募基金违法违规案。 

    1宗内幕交易案中,李琳系中国有色金属建设股份萄京娱乐场官网网站(简称中色股份)2015年度利润分配方案这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,李琳控制使用本人证券账户交易中色股份,获利约8.3万元。李琳的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,内蒙古证监局决定没收李琳违法所得约8.3万元,并处以约8.3万元罚款。

    1宗证券从业人员买卖股票案中,崔志军时为华林证券股份萄京娱乐场官网网站石家庄建华南大街营业部员工,于2011726日取得一般证券业务执业证书。2016128日至2016822日,崔志军借用他人证券账户买卖股票,累计成交金额约128万元,获利6,878.27元。崔志军的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,河北证监局决定责令崔志军依法处理非法持有的股票,没收违法所得6,878.27元,并处以13,756.54元罚款。

    1宗私募基金违法违规案中,广东盈隆汇股权投资基金管理萄京娱乐场官网网站(简称广东盈隆汇)管理的广东盈之汇贰号投资管理合伙企业(有限合伙)等相关基金未按规定办理基金 Design by uweb

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